Смотрите также
×
Как обжаловать решения инспекторов контроля (надзора) с…
Автор:

Порядок проведения документарной проверки при контроле (надзоре) с 2021 года

Одна из самых основных форм контрольно-надзорной деятельности – проведение документарной проверки по ст. 72 Закона № 248-ФЗ. Из этой статьи узнаете, какие правила должны соблюдать при этом инспекторы органов контроля (надзора) и также проверяемые компании, ИП (контролируемые лица).

Понятие и предмет

Согласно ст. 72 Федерального закона от 31.07.2020 № 248-Ф «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в РФ», документарная проверка – это контрольное или надзорное мероприятие, которое проводится только по месту нахождения контрольного (надзорного) органа.

Предмет документарной проверки – это исключительно:

  • сведения в документах контролируемых лиц, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности;
  • документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований и решений контрольного (надзорного) органа.

СПРАВКА

Обязательные требования – это содержащихся в нормативных правовых актах требования, которые связаны с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности и оценка соблюдения которых происходит в рамках госконтроля (надзора), муниципального контроля, привлечения к административной ответственности, предоставления лицензий и иных разрешений, аккредитации, оценки соответствия продукции, иных форм оценки и экспертизы (ч. 1 ст. 1 Федерального закона от 31.07.2020 № 247-ФЗ «Об обязательных требованиях в РФ»).

В ходе документарной проверки инспекторы рассматривают:

  • документы контролируемых лиц, которое есть в распоряжении контрольного (надзорного) органа;
  • результаты предыдущих контрольных (надзорных) мероприятий;
  • материалы рассмотрения дел об административных правонарушениях;
  • иные документы о результатах в отношении этих контролируемых лиц госконтроля (надзора), муниципального контроля.

Учтите, что положение о виде контроля может предусматривать:

  • проведение документарной проверки, предмет которой – сведения, составляющие гостайну, и находящиеся по месту нахождения (ведения деятельности) контролируемого лица (его филиалов, представительств, обособленных подразделений);
  • иные особенности проведения документарной проверки, связанные с защитой государственной тайны.

Полномочия инспекторов

В ходе документарной проверки разрешены только следующие контрольные (надзорные) действия:

  • получение письменных объяснений;
  • истребование документов;
  • экспертиза.

К проведению документарной проверки инспекторы могут привлекать экспертов, экспертные организации.

Также см. «Виды действий, которые могут осуществлять инспекторы органов контроля (надзора) с 2021 года».

Что могут требовать

Контрольный (надзорный) орган направит в адрес контролируемого лица требование представить иные необходимые для документарной проверки документы, если:

  • есть обоснованные сомнения в достоверности сведений в документах, имеющихся в его распоряжении;
  • либо эти сведения не позволяют оценить исполнение контролируемым лицом обязательных требований.

В течение 10 рабочих дней со дня получения такого требования контролируемое лицо обязано в ответ направить указанные в нём документы.

Также в ходе документарной проверки инспекторы могут выявить:

  • ошибки и/или противоречия в представленных документах;
  • несоответствие сведений в этих документах сведениям контрольного (надзорного) органа.

Информацию о таких ошибках, противоречиях и несоответствиях инспекторы сообщат контролируемому лицу с требованием представить в течение 10 рабочих дней необходимые пояснения.

Вместе с пояснениями можно (не обязательно) дополнительно подать документы, подтверждающие достоверность ранее представленных документов.

ИМЕЙТЕ В ВИДУ

При проведении документарной проверки контрольный (надзорный) орган не вправе требовать сведения и документы:

  • не относящиеся к её предмету;
  • которые орган может получить сам от иных органов.

Сколько дней длится

Срок проведения документарной проверки не может превышать 10 рабочих дней. Но в него не входят следующие периоды:

  • с момента направления требования представить необходимые документы до их подачи;
  • с момента направления информации о выявлении ошибок и/или противоречий либо о несоответствии сведений в этих документах и требования представить необходимые письменные пояснения до представления таких пояснений.

Согласование с прокуратурой

Внеплановая документарная проверка всегда проводится без согласования с органами прокуратуры.

Но есть исключение: это внеплановая документарная проверка в рамках муниципального контроля при отсутствии системы оценки и управления рисками.

Как оформляется документарная проверка

Основанием служит решение о проведении такой проверки, подписанное уполномоченным должностным лицом контрольного (надзорного) органа.

Также см. «По каким основаниям возможно проведение контрольного или надзорного мероприятия с 2021 года».

Результаты документарной проверки оформляют актом, который направляют контролируемому лицу в порядке ст. 21 Закона № 248-ФЗ.

Приказ Минэкономразвития России от 31.03.2021 № 151 закрепил типовые формы:

После проведения документарной проверки сведения об этом инспекторы размещают в Едином реестре контрольных (надзорных) мероприятий. Об этом должен свидетельствовать QR-код в шапке бланка решения о проведении.

По результатам документарной проверки в акте может фигурировать один из трёх выводов:

1 Нет нарушений обязательных требований

Соблюдение (выполнение) требований разрешительных документов

Соблюдение требований документов, исполнение которых обязательно в соответствии с законодательством РФ

Исполнение ранее принятого решения контрольного (надзорного) органа по предмету документарной проверки

2 Выявлены нарушения обязательных требований (с указанием обязательного требования, ссылки на него в законе и доказательств)

Несоблюдение (невыполнение) требований разрешительных документов (с указанием их реквизитов)

Неисполнение ранее принятого решения контрольного (надзорного) органа

3 Устранены нарушения, указанные выше в п. 2, если они устранены до окончания этой проверки

К акту инспекторы прилагают:

  • протоколы и иные документы (письменные объяснения, экспертное заключение);
  • заполненные проверочные листы (в случае их применения);
  • документы и иные материалы, доказывающие нарушения обязательных требований.