Что такое Положение о виде контроля с 2021 года: его структура и содержание

Общий подход

Суть в том, что в Положениях о видах контроля могут быть учтены специфика отдельных видов госконтроля и надзора, а также традиционные названия отдельных проверочных мероприятий и действий, присущие конкретному виду.

Положение о конкретном виде контроля (надзора) регламентирует порядок его организации и осуществления.

Также см. «На что распространяется Закон № 248-ФЗ о государственном (муниципальном) контроле и надзоре».

Виды Положений о виде контроля

Положение о виде регионального госконтроля (надзора) по предметам совместного ведения России и её субъектов, положения о видах муниципального контроля утверждают с учетом общих требований к организации и осуществлению отдельных видов такого контроля. Эти требования могут быть установлены Правительством РФ.

Положения о видах регионального госконтроля (надзора) и положения о видах муниципального контроля должны быть утверждены до 1 января 2022 года. До этого времени действует Федеральный закон от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юрлиц и ИП при осуществлении госконтроля (надзора) и муниципального контроля» и принятые в соответствии с ним нормативные правовые акты.

Особенность местного уровня

Положением о виде муниципального контроля может быть установлено, что система оценки и управления рисками при его осуществлении не применяется. Это допустимо, если иное не установлено федеральным законом о виде контроля, общими требованиями к организации и осуществлению данного вида муниципального контроля, утвержденными Правительством РФ.

В первом случае плановые и внеплановые мероприятия проводят с учетом особенностей, установленных ст. 61 и 66 Закона № 248-ФЗ. А все внеплановые можно проводить только после согласования с прокуратурой (ч. 3 ст. 66 Закона № 248-ФЗ).

Соблюдение Положения о виде контроля

Контрольные (надзорные) органы должны обеспечивать учет объектов контроля в том числе в соответствии с положениями о видах контроля.

Формирование плана проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий в Едином реестре контрольных (надзорных) мероприятий возможно со дня утверждения Положения о виде контроля.

Структура и содержание Положения о виде контроля

Федеральные законы о видах контроля могут устанавливать правила, которые в соответствии с Законом № 248-ФЗ должны быть в Положении о виде контроля.

Положением о виде контроля должно отражать следующие вопросы:

• контрольные (надзорные) органы, уполномоченные на осуществление этого вида контроля;
• критерии отнесения объектов контроля к категориям риска причинения вреда (ущерба) в рамках вида контроля;
• перечень профилактических мероприятий в рамках вида контроля (с учётом, что некоторые обязательны в силу закона);
• виды контрольных (надзорных) мероприятий, проведение которых возможно в рамках вида контроля, и перечень допустимых контрольных (надзорных) действий в составе каждого такого мероприятия;
• виды и периодичность проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий для каждой категории риска (кроме категории низкого риска – здесь плановые проверки не проводят);
• особенности оценки соблюдения лицензионных требований контролируемыми лицами, имеющими лицензию;
• иные вопросы, которые должно регулировать Положение, в соответствии с Законом № 248-ФЗ и федеральными законами о видах контроля.

Далее обратите внимание, что какие-то правила обязательны к включению в Положение о виде контроля, а какие-то нет.

Положением о виде контроля должно быть предусмотрено не менее 3-х категорий риска, в том числе в обязательном порядке категория низкого риска.

Количество категорий риска и критерии отнесения объектов контроля к ним основаны на оптимальном использовании материальных, финансовых и кадровых ресурсов контрольного (надзорного) органа таким образом, чтобы общее количество профилактических мероприятий и контрольных (надзорных) мероприятий по отношению к объектам контроля всех категорий риска соответствовало имеющимся ресурсам.

Контрольный (надзорный) орган для управления рисками причинения вреда (ущерба) относит объекты контроля к одной из следующих категорий риска (ст. 23 Закона № 248-ФЗ):

• чрезвычайно высокий риск;
• высокий риск;
• значительный риск;
• средний риск;
• умеренный риск;
• низкий риск.

Положение о виде контроля также определяет виды и периодичность проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий по их каждому виду. Причём соразмерно рискам причинения вреда (ущерба) объектами контроля.

Положением о виде контроля может быть установлено, что частота проведения плановых мероприятий определяется:

• в рамках периодов времени, отличных от 1 года;
• в связи с наступлением определенных событий.

Виды и содержание внеплановых мероприятий положение о виде контроля определяет в зависимости от основания его проведения.

Положением о виде контроля может устанавливать:

• сокращенные сроки проведения контрольных (надзорных) мероприятий;
• особенности содержания этих мероприятий;
• объем представляемых документов, инструментального обследования, проводимых испытаний, экспертиз и экспериментов.

Положение о виде контроля может устанавливать запрет на проведение контрольного (надзорного) мероприятия инспекторами, которые проводили профилактические мероприятия в отношении этих же объектов контроля (ч. 3 ст. 27 Закона № 248-ФЗ).

Положение о виде контроля может расширить общий перечень действий, которые вправе совершать инспектор в соответствии с ч. 2 ст. 29 Закона № 248-ФЗ.

Положение о виде контроля также утверждает ключевые показатели вида контроля и их целевые значения (для видов федерального госконтроля/надзора).

Рассматриваемый документ устанавливает случаи, при наступлении которых контролируемые ИП или физлицо вправе представить в контрольный (надзорный) орган информацию о невозможности присутствия при проведении мероприятия. В связи с этим его проведение переносится на срок, необходимый для устранения обстоятельств, послуживших поводом для данного обращения.

Положением о виде контроля может быть установлено, что вид контроля осуществляется без проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий (ч. 2 ст. 61 Закона № 248-ФЗ).

Виды мероприятий контроля

Положение о виде контроля устанавливает контрольные (надзорные) мероприятия из числа указанных ниже (ч. 2 ст. 56 Закона № 248-ФЗ):

• контрольная закупка;
• мониторинговая закупка;
• выборочный контроль;
• инспекционный визит;
• рейдовый осмотр;
• документарная проверка;
• выездная проверка.

А мероприятия без взаимодействия не требуют дополнительного указания на их проведение в Положении о виде контроля. Это наблюдение за соблюдением обязательных требований и выездное обследование.

Содержание решения

В части 1 ст. 64 Закона № 248-ФЗ перечислены сведения, которые обязательно должны быть в решении о проведении контрольного (надзорного) мероприятия. При это Положением о виде контроля могут быть предусмотрены и иные сведения.

Фиксация нарушений

В случаях, установленных Положением о виде контроля, инспектор и привлекаемые на проверку лица для фиксации доказательств нарушений обязательных требований могут использовать:

• фотосъемку;
• аудио- и видеозапись;
• иные способы фиксации доказательств.

Порядок фиксации доказательств устанавливает Положение о виде контроля.

Обжалование

Положением о виде муниципального контроля может быть установлено, что досудебный порядок подачи жалоб не применяется (если иное не установлено ФЗ о виде контроля, общими требованиями к организации и осуществлению данного вида муниципального контроля, утвержденными Правительством РФ).

Положение о виде контроля устанавливает порядок подачи жалобы, содержащей сведения и документы с государственной или иной охраняемой законом тайной, без использования сайта Госуслуг или его региональных аналогов (с учетом требований законодательства о тайне). Этот же документ регламентирует порядок рассмотрения жалобы, связанной с тайной.

Также Положение о виде контроля определяет порядок рассмотрения жалобы и, в частности, должно предусматривать, что:

• жалобу на решение территориального органа контрольного (надзорного) органа, действия (бездействие) его должностных лиц рассматривает руководитель (зам. руководителя) данного органа либо вышестоящий орган;
• жалобу на действия (бездействие) руководителя (зам. руководителя) территориального органа рассматривает вышестоящий орган;
• в случае отсутствия территориального органа контрольного (надзорного) органа и в случае обжалования решений, принятых центральным аппаратом, действий (бездействия) его должностных лиц жалобу рассматривает руководитель контрольного (надзорного) органа.

Положение о виде контроля может предусматривать создание в контрольном (надзорном) органе из числа его должностных лиц коллегиального органа (органов) для рассмотрения жалоб.

Общий срок рассмотрения жалобы – 20 рабочих дней со дня ее регистрации (ч. 2 ст. 43 Закона № 248-ФЗ). Но в исключительных случаях, установленных Положением о виде контроля, этот срок может быть продлен на 20 рабочих дней.

Обобщение практики

На основании ст. 47 Закона № 248-ФЗ контрольный (надзорный) орган по каждому его виду контроля готовит не реже 1 раза в год доклад о правоприменительной практике. А периодичностью этого устанавливает Положение о виде контроля. Как и срок размещения доклада на официальном сайте органа контроля.

Стимулирование добросовестности

В силу ст. 48 Закона № 248-ФЗ Положением о виде контроля могут быть предусмотрены меры мотивации контролируемых лиц к соблюдению обязательных требованийв виде нематериального поощрения их добросовестных.

Порядок оценки добросовестности, в том числе виды мер её стимулирования, устанавливает Положение о виде контроля.

Возражение на предостережение

Контролируемое лицо вправе после получения предостережения о недопустимости нарушения обязательных требований подать в контрольный (надзорный) орган возражение (ст. 49 Закона № 248-ФЗ). Порядок его подачи и рассмотрения устанавливает Положение о виде контроля.

Консультирование

Положение о виде контроля определяет:

• порядок консультирования;
• перечень вопросов, по которым идёт консультирование;
• перечень вопросов, по которым письменное консультирование.

Положение о виде контроля может установить случаи, когда по итогам консультирования контролируемым лицам и их представителям предоставляют письменный ответ. Хотя по общему правилу это предусмотрено (ч. 4 ст. 50 Закона № 248-ФЗ).

В случаях, предусмотренных Положением о виде контроля, консультирование по однотипным обращениям происходит посредством размещения на официальном сайте контрольного (надзорного) органа письменного разъяснения, подписанного уполномоченным должностным лицом.

Самообследование

Положение о виде контроля может предусматриваться самостоятельную оценку соблюдения обязательных требований – самообследование, а также принятие декларации соблюдения обязательных требований (ст. 51 Закона № 248-ФЗ).

Срок действия такой декларации определяет Положение о виде контроля, но он не может составлять менее 1 года и более 3-х лет с момента регистрации декларации контрольным (надзорным) органом.

Положение о виде контроля также устанавливает срок, по истечении которого контролируемое лицо может вновь принять декларацию соблюдения обязательных требований по результатам самообследования. Она может быть аннулирована, когда:

• при внеплановом контроле были выявлены нарушения;
• представлены недостоверные сведения при самообследовании.

Профилактический визит

Порядок и сроки проведения обязательного профилактического визита устанавливает Положение о виде контроля (ст. 52 Закона № 248-ФЗ).

Мониторинговая закупка

В этой части Положение о виде контроля устанавливает (ст. 68 Закона № 248-ФЗ) порядок:

• составления протокола о проведении мониторинговой закупки и направлении продукции (товаров), результатов выполненных работ, оказанных услуг на инструментальное обследование, испытание или экспертизу;
• экспертизы продукции (товаров), результатов выполненных работ, оказанных услуг по результатам мониторинговой закупки.

Выборочный контроль

В этой части Положение о виде контроля устанавливает (ст. 69 Закона № 248-ФЗ):

• случаи обязательного использования видеозаписи при отборе проб (образцов) продукции (товаров);
• порядок инструментального обследования, испытания, экспертизы продукции (товаров) по результатам выборочного контроля.

Положением о виде контроля также может предусматривать сокращенный объем совершения отдельных контрольных (надзорных) действий при проведении выборочного контроля.

Рейдовый осмотр

Положение о виде контроля может предусматривать сокращенный объем совершения отдельных контрольных (надзорных) действий при проведении рейдового осмотра (ч. 4 ст. 71 Закона № 248-ФЗ) в отношении производственных объектов.

Документарная проверка

Положение о виде контроля может предусматривать (ч. 8 ст. 72 Закона № 248-ФЗ):

• проведение документарной проверки, предмет которой – сведения, составляющие государственную тайну и находящиеся по месту нахождения (ведения деятельности) контролируемого лица (его филиалов, представительств, обособленных структурных подразделений);
• иные особенности проведения документарной проверки, связанные с защитой сведений, составляющих гостайну.

Выездная проверка

Положение о виде контроля может устанавливать ограничения проведения выездных проверок в отношении объектов контроля, отнесенных к определенным категориям риска причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям.

Сроки проведения выездных проверок устанавливает Положение о виде контроля, но в пределах сроков, установленных ст. 73 Закона № 248-ФЗ.

Срок проведения выездной проверки не может превышать 10 рабочих дней.

В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок взаимодействия в ходе выездной проверки не может превышать:

• 50 ч – для малого предприятия;
• 15 ч –для микропредприятия (до 40 ч, если это основание по программе проверок).

Положение о виде контроля может предусматривать сокращенный объем отдельных контрольных (надзорных) действий при проведении выездной проверки.

Выездное обследование

Если в рамках выездного обследования выявлены признаки нарушений обязательных требований, инспектор вправе незамедлительно провести контрольную закупку. При условии, что возможность её проведения предусмотрена Положением о виде контроля (ч. 7 ст. 75 Закона № 248-ФЗ).

Досмотр

В отсутствие контролируемого лица или его представителя досмотр разрешён только в случаях, прямо предусмотренных Положением о виде контроля, с обязательной видеозаписью (ч. 2 ст. 77 Закона № 248-ФЗ).

Отбор проб и образцов

Положение о виде контроля утверждает (ч. 6 ст. 81 Закона № 248-ФЗ):

• порядок отбора образцов продукции (товаров);
• виды продукции (товаров), в отношении которых запрещён отбор образцов;
• количество продукции (товаров), которое можно изымать в качестве образцов.

Положением о виде контроля также может предусматривать порядок альтернативного отбора проб (образцов) для проведения при необходимости альтернативного испытания или альтернативной экспертизы с указанием:

• должностных лиц контрольных (надзорных) органов, которые должны участвовать в альтернативном отборе проб (образцов);
• порядок и сроки действий в рамках альтернативного отбора проб (образцов);
• порядок принятия решений по итогам альтернативного отбора.

Инструментальное обследование

В случаях, установленных Положением о виде контроля, для определения фактических значений, показателей, действий (событий), имеющих значение для проведения оценки соблюдения обязательных требований, в ходе инструментального обследования можно применять (ч. 2 ст. 82 Закона № 248-ФЗ):

• оборудование, государственные и иные информационные системы, программные средства, созданные в соответствии с законодательством РФ, обязательные к использованию контролируемым лицом;
• иные средства доступа к информации.

Положением о виде контроля может быть предусмотрен порядок альтернативного инструментального обследования в случае несогласия контролируемого лица с результатами, включающий в том числе:

• указание на должностных лиц проверяющих, которые должны участвовать в альтернативном инструментальном обследовании;
• порядок и сроки действий в рамках альтернативного инструментального обследования;
• порядок принятия решений по итогам альтернативного обследования.

Испытание

Положением о виде контроля может быть предусмотрен порядок альтернативного испытания в случае несогласия контролируемого лица с результатами, включающий в том числе (ч. 4 ст. 83 Закона № 248-ФЗ):

• порядок и сроки действий в рамках альтернативного испытания;
• порядок принятия решений по итогам альтернативного испытания.

Экспертиза

Обязанность отбора, удостоверения и представления на экспертизу образцов лежит на контрольном (надзорном) органе, но иное может быть установлено Положением о виде контроля.

В случаях, предусмотренных Положением о виде контроля, при невозможности транспортировки образца исследования к месту работы эксперта контрольный (надзорный) орган обеспечивает ему беспрепятственный доступ к образцу и необходимые условия для исследования.

Положением о виде контроля также может быть предусмотрен порядок альтернативной экспертизы образцов в случае несогласия контролируемого лица с результатами, включающий в том числе:

• порядок и сроки действий в рамках альтернативной экспертизы;
• порядок принятия решений по итогам альтернативной экспертизы.

Эксперимент

Порядок проведения эксперимента устанавливает Положение о виде контроля (ч. 3 ст. 85 Закона № 248-ФЗ).

Освобождение от административной ответственности

При выявлении в ходе контрольного (надзорного) мероприятия признаков административного правонарушения орган контроля должен направить соответствующую информацию в соответствии со своей компетенцией или при наличии соответствующих полномочий принять меры по привлечению виновных лиц к ответственности (п. 3 ч. 2 ст. 90 Закона № 248-ФЗ).

Но Положением о виде контроля могут быть предусмотрены случаи, при которых эти меры не принимают, если выданное предписание об устранении нарушений обязательных требований исполнено надлежащим образом.

Мониторинг

Мониторинг основан на добровольном участии контролируемых лиц и осуществляется в случаях, установленных Положением о виде контроля, по заявлению контролируемого лица на условиях соглашения.

Положение о виде контроля также устанавливает (ст. 96 Закона № 248-ФЗ):

• требования, которым должно соответствовать контролируемое лицо для мониторинга;
• порядок организации и проведения мониторинга;
• порядок подключения контролируемого лица (объекта) к автоматизированным информационным системам сбора и обработки данных, работающим в автоматическом режиме, специальным техническим средствам, имеющим функции фотосъемки, аудио- и видеозаписи, измерения, иным средствам сбора или фиксации информации, порядок доступа к указанным информационным системам и иным средствам сбора или фиксации информации, порядок обмена документами и иной информацией, а также характеристики автоматизированных информационных систем сбора и обработки данных, средств сбора или фиксации информации, места их установки, их количество, требования к необходимому программному обеспечению и при необходимости иные условия.

Техническое оснащение и сопровождение мониторинга на объектах контролируемого лица происходит за его счет, если иное не установлено Положением о виде контроля или соглашением о мониторинге.

Положение о виде контроля может устанавливать дополнительные случаи прекращения мониторинга, помимо перечисленных в ч. 10 ст. 96.

Порядок организации и проведения обязательного мониторинга устанавливает Положение о виде контроля.

Постоянный госконтроль (надзор)

В этой части Положение о виде контроля регламентирует (ч. 6 ст. 97 Закона № 248-ФЗ):

• порядок осуществления постоянного госконтроля (надзора);
• порядок взаимодействия контрольных (надзорных) органов, осуществляющих иные виды контроля (надзора) в отношении объекта постоянного контроля (надзора), с контрольным (надзорным) органом, осуществляющим постоянный государственный контроль (надзор) в отношении данного объекта.

Постоянный рейд

Требования к установлению пунктов контроля, территорий (акваторий) для постоянного рейда определяет Положение о виде контроля.

При постоянном рейде время взаимодействия инспектора с одним контролируемым лицом:

• не может превышать срок, установленный Положением о виде контроля;
• не может составлять более 30 минут (в данное временя не входит оформление акта).